2026年4月11日，中国国际金融股份有限公司发布关于南京茂莱光学科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告。
募集资金基本情况方面，2023年茂莱光学首次公开发行股份，募集资金总额9.20亿元，净额8.11亿元；2025年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额5.63亿元，净额5.54亿元。
存放和管理上，公司制定《募集资金管理制度》，对两类募集资金均实行专户存储，与银行、保荐机构签订监管协议。截至2025年12月31日，首次公开发行股份部分专户已注销，部分仍在使用；2025年可转债募集资金专户均在使用。
实际使用上，募投项目中部分研发和补流项目无法单独核算效益。2025年可转债募集资金置换预先投入及已支付发行费用的自筹资金595.99万元。公司还对闲置募集资金进行现金管理，首次公开发行股份计划最高2亿元，2025年可转债计划最高5亿元。2025年8月，公司将1.23亿元超募资金永久补充流动资金。2025年6月，首次公开发行股份部分募投项目结项，节余864.55万元用于永久补流。此外，公司曾用超募资金回购股份，还调整了可转债募投项目拟投入金额。
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。虽首次公开发行股份募集资金曾因银行误操作扣款53.18万元，但公司及时划转等额资金。保荐机构认为，公司募集资金存放、管理与使用符合相关规定，无损害股东利益和违规使用情形。
