2026年7月3日，东微半导发布关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况的公告。
鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查。经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情形。
2024年8月8日，公司收到上海证券交易所科创板公司管理部出具的监管警示决定，因2023年聘任独立董事时未在股东会召开前通过系统提交候选人材料，聘任流程有重大瑕疵。公司收到函件后高度重视，进行了通报和整改，杜绝此类问题再次发生。除上述事项外，近五年无其他监管措施情形。
