2026年03月24日，鼎通科技发布关于向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书。
发行人股东会已依法定程序批准本次发行，授权董事会办理相关事宜，本次发行尚需上交所审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序。发行人系依法设立、有效存续且已在上交所科创板上市的股份有限公司，具备本次发行的主体资格。
截至法律意见书出具日，发行人符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等规定的向不特定对象发行可转换公司债券的条件。如发行已载明具体转换办法，设立债券持有人会议，聘请受托管理人等；由东莞证券担任保荐人，具备健全且运行良好的组织机构，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息等。
发行人设立程序等符合规定，资产独立完整，业务、人员、财务等方面独立。截至报告期末，前十大股东合计持股50.98%，控股股东为鼎宏骏盛，实际控制人为王成海、罗宏霞，且其股份不存在质押、冻结情况。发行人业务符合规定，有必要的业务资质，主营业务未发生重大变更，不存在持续经营的法律障碍。
在关联交易方面，关联交易价格公允，有必要性，且已采取措施保护其他股东利益，控股股东和实际控制人承诺规范和减少关联交易、避免同业竞争。发行人主要财产包括子公司股权、不动产、在建工程、租赁房屋、商标、专利、生产经营设备等，不存在权属纠纷或潜在纠纷。重大债权债务方面，重大合同合法有效，不存在重大侵权之债和其他重大债权债务关系。
发行人报告期内无合并等情形，章程制定与修改履行法定程序，股东（大）会、董事会、监事会议事规则规范运作，董事、监事和高级管理人员任职符合规定。发行人税务合规，环保、产品质量等方面未受行政处罚，募集资金运用符合产业政策，业务发展目标符合规定，不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚。
